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防范和打击非法证券期货活动-凯发登录

时间:2017-11-22 15:03:10 浏览次数:5117 来源:本站

目前,以荐股、推销炒股软件、转让拟上市公司股票等名义的违法诈骗活动频发,导致不明真相的投资者屡屡上当受骗,损失惨重。广大投资者应当吸取教训,引以为戒。参与证券投资活动时,一定要选择合法证券期货经营机构,一定要避免自己不熟悉、超出自己风险承受能力的投资活动,一定要彻底打消天上掉馅饼一夜暴富的幻想,警惕非法机构和个人以所谓原始股黑马股、承诺高额收益、保赚不赔等名义开展的非法证券期货活动。理性投资,自觉远离和抵制各种非法证券活动,谨防上当受骗,保护好自己和家庭的财产安全。

对从事代理证券期货交易、投资咨询等业务的机构和个人,请登陆中国证监会、中国证券业协会、中国期货业协会和河北证监局的网站,查询其是否具有证券期货业务资格。远离非法证券期货活动,谨防上当受骗。

目前,经国家批准设立的期货交易场所包括上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所和中国金融期货交易所。国家明文规定,除依法经国家批准认定从事期货交易的场所外,任何单位一律不得以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易。请大家擦亮眼睛,认清非法期货活动,切勿上当!

★什么是非法证券活动?

根据《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》(国办发〔2006〕99号),非法证券活动主要指非法发行股票和非法经营证券业务的行为,即未经批准,擅自公开或变相公开发行股票、非法经营证券业务的行为。

根据《国务院办公厅关于依法惩处非法集资有关问题的通知》(国办发明电〔2007〕34号)规定,未经证券监管部门依法批准,任何单位和个人公开、非公开发行股票属于非法集资。

★当前非法证券活动的特点、主要表现形式有哪些?

非法证券活动具有手段隐蔽、欺骗性强、蔓延快、易复发等特点,涉及人数众多,主要针对离退休人员、下岗职工等缺乏证券投资知识、对非法证券活动辨别能力不强、风险防范意识弱的投资者。

非法证券活动的主要表现形式:一是编造公司股票发行获得政府批准、已在股权托管机构托管、将在境内外上市等虚假信息,以“保底收益”、“到期回购”等为诱饵,诱骗社会公众购买所谓“原始股”;二是一些中介机构以“投资咨询”、“产权经纪”、“资产经营管理”等名义,以股权已经托管为幌子,未经法定机关批准,向社会公众非法销售或代理买卖未上市公司股票;三是一些股份公司或股东违反法律规定,与中介机构签订委托股票发行或股权转让协议,非法向社会公众销售股票;四是一些不法分子以证券投资为名,以高额回报为诱饵,诈骗群众钱财,进行犯罪活动。

★ 非法证券活动主要有哪几种?

1、擅自公开发行股票。未经证监会核准,擅自向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过200人的,属于非法发行股票。

2、变相公开发行股票。(1)向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的,为非公开发行。非公开发行股票及其股权转让,采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的行为。(2)公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票的行为。(3)未经证监会核准,向特定对象转让股票,转让后公司股东累计超过200人的行为。

3、非法经营证券业务。未经证监会批准,任何单位和个人从事股票承销、经纪(代理买卖)、证券投资咨询等证券业务的行为。

★ 什么是非法经营期货业务?有哪些主要形式?

非法经营期货业务,是指有关公司或个人未经国务院期货监督管理机构批准,擅自设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构,或者擅自从事期货业务,或者组织变相期货交易的活动。其主要形式表现为:

一是部分机构以黄金等投资为名,利用交易软件,自设交易平台,采取放大倍数的杠杆交易,强行平仓等机制,吸引投资者从事变相黄金期货交易。

二是部分机构以境外期货代理的名义,用低手续费、低保证金等手段招揽客户从事境外期货交易活动。

三是部分机构或个人违反规定擅自设立非法经营网点。

四是假冒期货公司名称,设置“网上期货公司”,非法开展投资咨询或代理业务。

★参与非法证券活动受到损失由谁承担?

根据国务院1998年《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》第十八条“参与非法金融业务活动受到的损失,由参与者自行承担”的规定,因参与非法证券活动而遭受的损失,由参与者自行承担。

★投资者因参与非法证券活动而受到损失应如何处理?

1、根据《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》第十六条“因非法金融业务活动形成的债权债务,由从事非法金融业务活动的机构负责清理清退”的规定、第二十一条“因清理清退发生纠纷的,由当事人协商解决;协商不成的,通过司法程序解决”的规定,投资者可以要求从事非法证券活动的单位或个人退还自己的投资。如果双方协商解决不了,可以通过诉讼途径解决。

根据国办发〔2006〕99号文件关于“非法证券活动查处和善后处理工作按属地原则,由各省、自治区、直辖市及计划单列市人民政府负责”的规定,投资者应当向非法证券活动发生地的政府举报,发现存在诈骗等涉嫌犯罪行为的,应当向公安机关举报。

★投资者如何防范和打击非法证券期货活动?

首先,要认真学习掌握证券期货市场基本知识和相关政策法规,增强法律意识和自我保护意识;其次,要多咨询、深入了解,充分认识非法证券期货活动的严重危害性,提高辨别能力和风险防范意识,坚持理性投资,不抱有任何侥幸心理,自觉抵制各种诱惑。坚信“天上不会掉馅饼”,对“高额回报”的投资宣传要进行冷静分析,避免上当受骗。

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