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期货投资者信用风险信息共享管理办法实施细则(试行)-凯发登录

时间:2017-03-20 15:05:56 浏览次数:5430 来源:本站



 (《期货投资者信用风险信息共享管理办法实施细则(试行)》于 2010年1月 27日颁布,自颁布之日起施行。)

 

第一条 为了保障中国期货业协会(以下简称协会)期货投资者信用风险信息数据库(以下简称数据库)的运行,根据《期货投资者信用风险信息共享管理办法(试行)》(以下简称《办法》)制定本细则。

第二条 投资者出现《办法》第二条所列信用风险信息(以下简称信息)时,期货公司应当在 3日内登录协会网站( www.cfachina.org) ,在数据库中填报或更新。

第三条 期货公司在数据库中填报信息和提交证据时,应当遵守以下程序:

(一)在数据库中填报信息;

(二)将与填报信息有关的证据,如开户申请表、期货交易结算报告、起诉书、立案通知书、协助执行通知书等证据的扫描件或照片上传至数据库,每张扫描件或照片大小不超过 300k;

(三)向协会递交书面报告;

(四)完成本条(一)、(二)、(三)后 3日内,将本条(一)中所述信息、(二)中所述证据的复制件或照片盖章后,交期货公司住所地证监局备案。

第四条 客户还款情况、诉讼或仲裁结果等信息发生变化之日起 3日内,期货公司按照第三条规定的程序在数据库中更新该信息。

第五条 期货公司可凭借用户名和密码,登录协会网站(www.cfachina.org),根据投资者姓名或名称及证件号码,查询投资者信息。

第六条 投资者向协会申请查询本人或本机构的信息的,应当提交书面申请、能够证明其身份的证件复印件。

协会对投资者身份确认后,将查询所得信息 7日内书面回复投资者。

第七条 投资者对数据库中披露的本机构或本人信息有异议的,应当向期货公司提出。

第八条  期货公司对投资者的异议及其理由审查后,按照下列规定处理:

(一)经审查确有必要更正的,应当及时予以更正;

(二)经审查无需更正而投资者仍持有异议的,可以对异议信息不作修改,但应当向协会提交书面报告。

第九条 期货公司不予更正而投资者仍持有异议的,投资者可以向协会提交表明其身份的证件的复印件和有关书面说明材料,载明其所持异议内容,经签字或盖章后,递交至协会。

协会收到投资者异议材料后及时在数据库中注明,并书面回复投资者。

第十条 期货公司应指定专人妥善使用和保管本公司登录数据库的用户名和密码,负责填写、更新、查询投资者信息。

第十一条 期货公司及其工作人员不得泄露投资者信息或将投资者信息用于期货公司经营以外的其他用途。

第十二条 期货公司及其工作人员违反本细则规定的,协会按照《办法》的有关规定进行处理。

第十三条 本实施细则中的“日”均指“工作日”,不包含法定节假日。

第十四条 本实施细则由协会负责解释。

第十五条 本实施细则于 2010年 1月 27日颁布,自颁布之日起施行。

附件1:报告格式

附件2:行业信息管理平台投资者信用风险信息模块操作手册


附件1:报告格式

 

关于填报或更新期货投资者信用风险

信息数据库信息的报告

 

 

中国期货业协会:

我公司已在贵协会期货投资者信用风险信息数据库中填报以下内容 :

序号

填报 /更新时间

填报 /更新的内容

证据列表

备注

1

 

 

 

 

2

 

 

 

 

 

我公司承诺以上填报或更新内容真实、准确、完整,并已将相关文件扫描件上传数据库作为证明。

特此报告。

 

 

 

(盖章)   

         

 

         


           

 

行业信息管理平台投资者信用风险

信息模块操作手册

一、系统登录

1、本系统客户端不需要安装程序和设置。使用本系统时,建议使用ie浏览器、分辨率1024*768(或以上)。

2、在中国期货业协会网站(www.cfachina.org)凯发登录首页点击【从业人员管理】栏目的【从业资格申请】或在浏览器地址栏直接输入【http://124.42.42.35/cfa】进行系统登录。

3、各会员单位的用户名和密码跟原来行业信息管理平台的用户名和密码相同,即用户名的前四位是会员证号,输入用户名、密码和验证码,点击【登录】按钮即可进入本系统。请注意用户名不区分大小写,如无法登录,请跟协会系统管理员联系。

4、建议第一次使用本系统时重新设置密码。

二、信息填报

(一)投资者信用信息录入

点击主菜单[投资者信用风险管理]-[投资者信用信息录入],打开投资者信用信息录入页面。

【查询】:查询本公司录入的信用风险信息。若不输入查询条件,则检索本公司录入的全部风险信息。

【新增】:录入投资者信用风险信息。

1、点击[新增]按钮,弹出《承诺书》页面。

2、点击[不同意],返回上级页面。

3、点击[确认]按钮,弹出风险信息录入页面。

录入完风险信息后,点击[保存]按钮,关闭录入页面。

【修改】:修改本公司录入的风险信息。

【删除】:删除本公司录入的风险信息。

【编辑图片】:上传图片材料,包括立案通知书(4页)、法院判决或仲裁裁决(20页)、交易结算账单(4页)、开户申请表(6页)、起诉书(10页)、协助执行通知书(4页)、其他证明材料(20页)。

选定照片后,点击[上传]按钮即可操作成功。注意照片的大小不超过300k。点击[修改]和[删除]按钮可以修改和删除照片。

【提交】:将录入的风险信息确认后提交到协会进行审核。对数据状态为[已提交]的数据不能进行修改和删除,只能等待协会审核。

(二)本公司期货投资者信用信息查询(已审核)

本公司填报信息经中期协审核后,可在标签页“已审核信息”中查询并修改。

修改后点击‘保存’按钮,将弹出提示‘是否直接提交’,选择‘确定’,信息直接提交审核,选择‘取消’,可以在“投资者信用信息录入”标签页中再次修改或提交。

(三)行业内期货投资者信用信息查询(已审核)

期货公司只能对特定期货投资者的信息进行查询。查询时,需要输入投资者的姓名、证件号码。

1、点击[期货投资者信用信息查询]菜单,打开[期货投资者信用信息查询]页面。

2、如果没有输入投资者名称,点击[查询]按钮,弹出“字段[投资者名称]的内容不能为空”的消息框。如果没有输入证件号码,点击[查询]按钮,则会弹出“字段[证件号码]的内容不能为空”的消息框。

3、输入投资者名称和证件号码,点击[查询]按钮,则会弹出协会声明。

点击[确认]按钮,则可以按照查询条件进行投资者信息查询。

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